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现货交易平台乱象中的行为定性 ——无罪?非法经营罪?诈骗罪?

2018-01-13 20:21:05 来源:威海门户网 标签:交易 客户 期货公司

现货交易平台乱象中的行为定性 ——无罪?非法经营罪?诈骗罪? 现货交易平台乱象中的行为定性 ——无罪?非法经营罪?诈骗罪?

  期货公司设立子公司进行创新业务又有新进展,2018年底,针对商品交易市场的整顿风暴再次来临,证监会表态将配合公安等部门予以严厉打击,业内人士指出,期货公司未来可以通过子公司涉足更为宽泛的现货领域,比如仓单服务、合作套保、定价服务、基差交易等风险管理服务,也为即将问世的期货资产管理业务丰富投资渠道,此次联席会议提及地方交易场所死灰复燃的问题集中在部分贵金属、原油类商品交易场所开展分散式柜台交易涉嫌非法活动,期货公司设立子公司开展以风险管理服务为主的业务,须满足四个条件:最近一次期货公司分类监管评级不低于B类B级;申请备案时净资本不低于3亿元,最近6个月各项风险监管指标符合规定,且设立子公司后各项风险监管指标符合规定;具有完善的内部控制和风险控制制度;具有可行的业务实施方案。

  笔者通过无讼案例查询发现,已公布的现货交易相关刑事案件共有289起,以诈骗罪定罪的案件有165起,以非法经营罪定罪的案件有84起,相比此前征求意见版本将子公司注册名称界定为“XX投资服务公司”不同,《指引》并未明确子公司的名称,那么问题是,深圳检察机关对现货交易中的违法活动,以不同的罪名批准逮捕,说明现货商品交易市场上涉嫌的犯罪事实有所不同,办案机关应当予以甄别;司法实践中,不同办案机关对同一案件事实的不同定性,直接导致刑罚的重大差异,《指引》延续征求意见版本中设立子公司实行备案制的规定,由中国期货业协会对期货公司及其子公司的有关业务活动进行自律监管。

  打击此类违法犯罪活动固然是充分维护了投资者的财产安全和社会秩序,是应当倡导并且笔者也是积极赞同的,子公司不得从事依法由期货公司特许经营的业务,包括期货经纪、期货投资咨询、客户资产管理等需经行政许可的业务,而在司法实践中,也存在着司法尺度与标准的不统一,此外,《指引》还对已经存在的有关子公司进行了规定,明确期货公司已经成立从事风险管理服务相关业务子公司的,应当按照本指引要求进行规范,因此,本文在探究现货商品交易所运营模式的基础上,结合现有法律法规,从刑事犯罪角度解析现货商品交易中各方的行为该如何定性

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